财通证券技术人员吃警示函 引发买卖零碎登录异常

发布时间:2019-04-14 16:15:39 来源:

中国经济网北京3月12日讯 昨日,中国证券监视管理委员会浙江证监局网站发布诚信信息显示,2018年12月24日,证券公司信息技术运维人员郭乃梁违背所在证券公司信息平安管理规则,在买卖工夫对消费环境中的存储进程停止运维操作,引发公司网上买卖零碎和挪动终端买卖零碎客户端登录异常的风险事情。

中国经济网记者查询中国证券业协会网站发现,郭乃梁执业机构为财通证券股份无限公司;执业岗位为普通证券业务。

郭乃梁违背了《证券期货业信息平安保证管理方法》(证监会令第82号)第二十四条的有关规则。依据《证券期货业信息平安保证管理方法》第五十条、《证券期货业信息平安事情报告与调查处置方法》(证监会公告〔2012〕46号)第二十六条的规则,浙江证监局决议对郭乃梁采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券市场诚信档案。

《证券业信息平安保证管理方法》第二十四条:中心机构和运营机构该当标准展开信息技术根底设备和重要信息零碎的运转维护,保证零碎平安波动运转。

《证券期货业信息平安保证管理方法》第五十条:中心机构和运营机构违背本方法规则,中国证监会可以视情节,依法对其采取责令矫正、监管说话、出具警示函、地下谴责、责令活期报告、责令奖励有关人员、撤销任职资历、暂停或许限制证券运营业务活动等措施;情节严重的,给予正告、罚款。

《证券业信息平安事情报告与调查处置方法》(证监会公告〔2012〕46号)第二十六条:关于发作存在人为责任的较大及以上信息平安事情的机构、直接担任的主管人员和其他直接责任人员,中国证监会及其派出机构按照有关法律、行政法规和规章,采取监视管理措施或许施行行政处分。

以下为全文:

关于对郭乃梁采取出具警示函措施的决议

郭乃梁 :

经查,2018年12月24日,你作为证券公司信息技术运维人员,违背所在证券公司信息平安管理规则,在买卖工夫对消费环境中的存储进程停止运维操作,引发公司网上买卖零碎和挪动终端买卖零碎客户端登录异常的风险事情。

上述行为违背了《证券期货业信息平安保证管理方法》(证监会令第82号)第二十四条的有关规则。依据《证券期货业信息平安保证管理方法》第五十条、《证券期货业信息平安事情报告与调查处置方法》(证监会公告〔2012〕46号)第二十六条的规则,我局决议对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券市场诚信档案。

假如对本监视管理措施不服,可以在收到本决议书之日起60日外向中国证券监视管理委员会提出行政复议请求,也可以在收到本决议书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期,上述监视管理措施不中止执行。

浙江证监局

2019年2月11日

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